Alertas e boletins de investidores.
O Escritório de Educação e Defesa de Investidores da SEC está emitindo este Alerta de Investidor para alertar os investidores sobre possíveis fraudes que possam encontrar em seminários de investimento que visam ensinar aos investidores estratégias de negociação que permitirão que eles rapidamente e facilmente ganhem dinheiro negociando títulos. Em particular, a equipe da SEC alerta que alguns promotores de seminários comerciais podem usar declarações enganosas ou falsas para convencer os investidores a comprar produtos caros, como software ou classes de negociação. Os investidores devem estar preparados para reconhecer e evitar algumas das possíveis condutas fraudulentas que possam encontrar em seminários de investimento que pretendem ensinar os investidores a negociar valores mobiliários.
Sinais de fraude no seminário de negociação.
Alegações de que as estratégias de negociação são “fáceis” ou “simples”. As estratégias de negociação não são “simples” ou “fáceis”. As transações de títulos ocorrem em mercados financeiros complexos. Os investidores devem ser céticos em relação a qualquer um que faça esse tipo de reclamação.
Esteja atento aos retornos "garantidos". A negociação de qualquer tipo de títulos acarreta algum grau de risco, e o nível de risco geralmente se correlaciona com o retorno que um investidor pode esperar receber. Baixo risco geralmente significa baixos rendimentos, e altos rendimentos normalmente envolvem maior risco. Os promotores de fraudes costumam gastar muito tempo tentando convencer os investidores de que retornos extremamente altos são “garantidos” ou “não podem perder”. Não acredite. Os retornos elevados representam recompensas potenciais para investidores dispostos e financeiramente capazes de assumir grandes riscos.
Táticas de vendas de alta pressão. Às vezes, os promotores usam táticas de vendas de alta pressão para fazer com que os investidores comprem seus produtos e classes de negociação sem pensar nisso. Eles podem alegar que existem apenas alguns pontos ou que entrar imediatamente permitirá aos investidores ver os maiores retornos. Qualquer promotor respeitável de produtos ou classes de negociação permitirá que os investidores reservem seu tempo para fazer pesquisas e não pressionem por uma decisão imediata.
Parece bom demais para ser verdade. Geralmente, se uma estratégia para negociar títulos parece boa demais para ser verdade, provavelmente é. Nenhuma estratégia para negociar títulos é à prova de erros.
Formas de Evitar Negociar Fraude em Seminários.
Investigue antes do seminário. Antes de participar de qualquer seminário de investimento sobre estratégias de negociação, os investidores devem pesquisar as pessoas ou empresas que promovem o seminário de investimento, bem como os produtos ou classes comerciais que estão sendo vendidos no seminário para ver se eles têm algum histórico de reclamações, fraude ou atividade criminosa. Os investidores podem conferir palestrantes em seminários através dos seguintes recursos:
Para todos os oradores começar por verificar um motor de busca na Internet. Para os palestrantes que são corretores, use o site BrokerCheck da FINRA Para os palestrantes que são consultores de investimentos, use o site de Divulgação Pública do Consultor de Investimentos da SEC. Para todos os palestrantes, contate também o seu regulador de valores mobiliários. Os investidores podem encontrar as informações de contato do seu regulador de valores mobiliários no site da Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários.
Pergunte. Os investidores devem sempre fazer perguntas sobre estratégias de negociação supostamente. Algumas perguntas devem incluir:
Quanto custará aprender a estratégia de negociação? Os investidores devem determinar quais custos iniciais e contínuos estão associados ao aprendizado e à implementação da estratégia de negociação. Quais são os riscos dessa estratégia de negociação? Qualquer estratégia de negociação tem riscos. Qualquer apresentação sobre como negociar títulos deve ter uma discussão equilibrada dos benefícios e riscos. Os investidores devem ter cuidado com qualquer estratégia de negociação que não tenha riscos.
Seja cético quanto a alegações de sucesso comercial no passado. Alguns promotores tentam validar a eficácia de suas estratégias de negociação, destacando o sucesso comercial passado de "ex-alunos" que usaram suas estratégias de negociação. Alguns promotores têm esses "ex-alunos" que aparecem em seus seminários de investimento para falar sobre seu sucesso comercial no passado. Os promotores de fraude podem fornecer registros comerciais falsos ou enganosos para demonstrar esses sucessos comerciais anteriores. Os investidores devem estar sempre atentos a quaisquer reclamações relativas ao sucesso comercial anterior. O sucesso comercial no passado não é uma indicação do sucesso comercial futuro. Além disso, os investidores devem verificar independentemente se as histórias de sucesso e os registros de sucesso anteriores são precisos.
Casos recentes da SEC Envolvendo Seminários de Negociação.
Alguns exemplos recentes de casos da SEC que envolvem seminários de negociação incluem:
A SEC apresentou uma queixa alegando que certos instrutores da BetterTrades alegaram falsamente serem comerciantes de opções altamente bem-sucedidos usando as estratégias ensinadas pela BetterTrades. Em materiais de marketing, os réus também alegaram que certos instrutores da Companhia eram comerciantes bem-sucedidos e ativos. A denúncia alega que os réus agiram de forma imprudente ao fazer essas reclamações sem verificar sua exatidão, apesar das bandeiras vermelhas de que as alegações eram falsas. A SEC resolveu esse assunto.
A SEC apresentou uma queixa contra os réus alegando que eles fizeram declarações falsas e enganosas para induzir os investidores a comprar seus produtos comerciais. Investools vendeu instrução, software e treinamento pessoal para investidores que querem aprender como opções de negociação e outros títulos. A denúncia alega que dois funcionários da Investools se apresentaram enganosamente como investidores especialistas que ganhavam dinheiro vendendo títulos para induzir os investidores a acreditar que também se tornariam traders bem-sucedidos se comprassem produtos da Investools. A SEC resolveu esse assunto.
A SEC apresentou uma queixa contra os réus alegando que eles usaram declarações falsas para induzir os investidores a acreditar que eles teriam lucros extraordinários negociando valores mobiliários se comprassem pacotes “Teach Me to Trade” (TMTT) de mentoria pessoal, software e aulas. A denúncia alega que a TMTT conduziu oficinas de investidores em todo o país que pretendiam ensinar aos investidores os segredos para ganhar dinheiro no mercado de ações. A denúncia alega que dois dos ex-funcionários da TMTT fizeram declarações falsas e enganosas em infomerciais televisionados e workshops de investidores para convencer investidores de que eles teriam lucros extraordinários negociando títulos se comprassem produtos e serviços de negociação da TMTT.
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Os seminários de investimento valem a pena?
Como diz o velho ditado, conselhos gratuitos valem cada centavo que você paga por isso. Ao contrário deste antigo espírito de raciocínio, em alguns casos, esse conselho poderia ser muito valioso. Depende da fonte do conselho e do que o assessor quer dos que estão sendo aconselhados.
Na esteira da recente crise financeira, um dilúvio virtual de consultoria de investimento, empacotado como seminários de investimento, foi oferecido gratuitamente ao público em cartas, brochuras e panfletos enviados por correio, e em outras formas de publicidade e promoções. O destinatário dessas mensagens de marketing se pergunta, com razão: quais dentre os muitos seminários oferecidos seriam benéficos? Veja como responder a essa pergunta.
Seminários de investimento podem ser classificados em duas variedades:
· O seminário com algo à venda.
· O seminário sem investimento específico para venda.
O seminário mais comum é a primeira variedade. Esses seminários específicos para venda são oferecidos por um indivíduo, empresa ou instituição, como um banco, companhia de seguros ou corretora. Enquanto eles oferecem informações de investimento, os seminários são projetados principalmente para vender produtos e / ou serviços para os participantes. Para cada venda feita, o vendedor recebe uma comissão. Portanto, tenha em mente que, embora esses seminários transmitam informações, eles também são argumentos de venda. (Para leitura relacionada, consulte O Dilema da Comissão de Vendas.)
Produtos / Serviços Mais Frequentemente Vendidos.
Conselhos específicos de investimentos direcionados para a aposentadoria, para acumular dinheiro suficiente para uma educação universitária para filhos ou netos, e para estabelecer fundos de investimento, entre outros investimentos e serviços de investimento oferecidos. Corretores e corretoras freqüentemente realizam seminários sobre ações de negociação, opções de ações, commodities e moeda estrangeira. Estas podem ser especulações de alto risco para investidores inexperientes e aconselha-se cautela especial antes de negociar nesses mercados frequentemente voláteis.
Finalmente, seminários que oferecem informações sobre investimentos esotéricos que podem gerar retornos elevados devem ser considerados com um ceticismo prudente. As vendas podem estimular certos mercados emergentes, títulos estrangeiros, firmas de private equity, minas de cobre na África, derivativos de vários tipos e veículos de investimento similares, sugerindo que, nos cenários mais otimistas, os retornos serão altos. Estes podem vir a ser investimentos bem-sucedidos, mas dependendo de supervisão regulatória, auditorias certificadas e mais transparência sobre o investimento, os investidores devem ser cautelosos. (Para mais informações sobre mercados emergentes, consulte O que é uma economia de mercado emergente.)
Não há investimentos específicos para seminários de venda.
Muitas vezes, esses seminários são ministrados por consultores financeiros independentes, ou por autores de livros sobre investimentos, colunistas ou comentaristas de mídia, editores de boletins informativos, redatores de sites e outros oradores sem investimento específico para vender. Mas os consultores financeiros querem vender seus conselhos especializados e podem convidar os participantes do seminário a marcar uma consulta pessoal para discutir suas metas de investimento e como alcançá-las. Muito provavelmente nessa reunião, o consultor tentará vender serviços baseados em honorários e / ou baseados em desempenho.
Os escritores e editores que conduzem seminários de investimento provavelmente tentarão vender seus livros, boletins informativos, assinaturas da Web e outras formas de informação para os participantes.
Aqui está o que fazer e não fazer em ambos os tipos de seminários:
Se você investe, os especialistas dizem que não aloque mais de 4% do seu portfólio total para qualquer investimento. Dessa forma, se o investimento produz uma perda, você não se machucará muito. (Aprenda a extirpar aqueles que estão prestes a ganhar dinheiro. Para mais, ache o Find The Right Financial Advisor.)
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O Options Industry Council (OIC), um recurso da indústria financiado pelo OCC e pelas bolsas de opções dos EUA, anunciou os resultados de um estudo, Como os consultores financeiros usam e pensam sobre as opções listadas no Exchange.
A CBOE Vest Technologies, uma empresa de software que permite aos usuários trabalhar com estratégias de investimento de resultado almejado, e o Options Industry Council (OIC), um provedor de educação de opções imparciais, estão trabalhando juntos para educar investidores e ampliar o apelo de opções com uma nova ferramenta on-line. , Os construtores de estratégia de opções.
Uma nova pesquisa acadêmica conduzida pelos professores Michael L. Hemler, da Faculdade de Administração de Mendoza, da Universidade de Notre Dame, e Thomas W. Miller Jr., da Universidade Estadual do Mississippi, mostra que algumas estratégias de portfólio baseadas em opções superam o estoque longo.
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